Interactive Brokers

Hat schon mal jemand von der compliance eine Frage bezüglich eines gemachten trades bekommen?


"After a review of your order and trading activity in *** on ** *** **** and as part of our
monitoring procedures, we would appreciate if you could respond to the following questions:

1. What was the reasoning for submitting these orders and the transactions? Please can you provide
as much detail into the underlying trading strategy as possible.

2. Can you confirm if you have any business or other relationship with another client(s) of
Interactive Brokers? ....."



Hab das erstmals erhalten. Was erwarten die da?
Der Trade liegt sehr weit zurück, konnte mich nicht auf Anhieb erinnern und hab selbst nachsehen müssen  



SG

Verlass mal vorsichtshalber Dein Land oder besser Dein Haus nicht mehr. Wer weiss, in Guantanamo sind gerade ein paar Plätze frei geworden...

Verlass mal vorsichtshalber Dein Land oder besser Dein Haus nicht mehr. Wer weiss, in Guantanamo sind gerade ein paar Plätze frei geworden...

Bin schon länger im Bunker, gibts die Welt da draußen noch    

Auf Nachfrage sagten die, das kann schon mal vorkommen. Was mich interessiert, warum fragen die erst jetzt, wenn der Trade über ein Jahr her ist?
Waren die Jungs und Mädels von der compliance auch in Quarantäne   



SG

Bin schon länger im Bunker, gibts die Welt da draußen noch    

Auf Nachfrage sagten die, das kann schon mal vorkommen. Was mich interessiert, warum fragen die erst jetzt, wenn der Trade über ein Jahr her ist?
Waren die Jungs und Mädels von der compliance auch in Quarantäne   



SG

Das muss nicht sein, Auffälligkeiten gerade wohl im Zusammenhang mit anderen Kunden können so etwas auch gerne mit zeitlichen Abstand nach sich ziehen; hatte mal Ähnliches nach ungefähr 15 Monaten. Im Zweifel bestreite mit Nicht-Wissen.

Bin schon länger im Bunker, gibts die Welt da draußen noch    

Auf Nachfrage sagten die, das kann schon mal vorkommen. Was mich interessiert, warum fragen die erst jetzt, wenn der Trade über ein Jahr her ist?
Waren die Jungs und Mädels von der compliance auch in Quarantäne   



SG

Ich würde mal auf einen Insider-Handel-Verdacht tippen.

Das muss nicht sein, Auffälligkeiten gerade wohl im Zusammenhang mit anderen Kunden können so etwas auch gerne mit zeitlichen Abstand nach sich ziehen; hatte mal Ähnliches nach ungefähr 15 Monaten. Im Zweifel bestreite mit Nicht-Wissen.

Ich würde mal auf einen Insider-Handel-Verdacht tippen.

Da gibts nicht viel zu besteiten, bei Beziehungen zu anderen Personen innerhalb der Familie schon gar nicht. Wir habe jedoch keine Geschäfte untereinander gemacht, da achte ich sehr penibel drauf.

Und Insiderhandel, nichts liegt ferner.
Das wäre im speziellen Fall wie wenn ich im Supermarkt WC-Papier von einem Unternehmen aus meinem Depot kaufe und man mir dann Insiderhandel vorwerfen würde....

Aber die werden sich schon nochmal melden, wenn ihnen an den Antworten was nicht passt.
Danke für die Antworten.


SG

Da gibts nicht viel zu besteiten, bei Beziehungen zu anderen Personen innerhalb der Familie schon gar nicht. Wir habe jedoch keine Geschäfte untereinander gemacht, da achte ich sehr penibel drauf.

Und Insiderhandel, nichts liegt ferner.
Das wäre im speziellen Fall wie wenn ich im Supermarkt WC-Papier von einem Unternehmen aus meinem Depot kaufe und man mir dann Insiderhandel vorwerfen würde....

Aber die werden sich schon nochmal melden, wenn ihnen an den Antworten was nicht passt.
Danke für die Antworten.


SG

Für den Insider-Handelsverdacht reicht es schon 1-3 mal den optimalen Zeitpunkt mit etwas höheren Beträgen zu erwischen. Da laufen Scanner, die das alles automatisch auswerten, und dann auch gleich eine Standard-Mail raus schicken.

Für den Insider-Handelsverdacht reicht es schon 1-3 mal den optimalen Zeitpunkt mit etwas höheren Beträgen zu erwischen. Da laufen Scanner, die das alles automatisch auswerten, und dann auch gleich eine Standard-Mail raus schicken.

Alles verständlich und auch richtig. Aber es ging um den sagenhaften Betrag von  -Achtung- 12 Euro und das vor über einem Jahr

Wie gesagt, die werden sich schon melden, falls ihnen da weiter was verdächtig vorkommt.




SG

Alles verständlich und auch richtig. Aber es ging um den sagenhaften Betrag von  -Achtung- 12 Euro und das vor über einem Jahr

Wie gesagt, die werden sich schon melden, falls ihnen da weiter was verdächtig vorkommt.




SG

Bei EUR 12.- nehme ich jetzt eher an einen frisch von der Uni gekommenen, also neuen Mitarbeiter mit hoher Motivation? Ein Spezialist für (k)alte Fälle, ein Junior-Cowboy?

Bei IB gibt es das „Aktienrenditeoptimierungsprogramm“.

Ich frage mich wie hoch mögliche Erträge hieraus sein könnten. Hat einer Erfahrungen hiermit und kann exemplarisch Zahlen nennen. 

Da nur die Hälfte der Erträge an den Wertpapierverleiher ausgeschüttet werden, würde ich pi mal Daumen von einem niedrigen Promille Betrag ausgehen (vielleicht 0,02 p. a.?). Könnte das hinkommen?

Können eigentlich ETFs verliehen werden?

Viele Grüße

Bei IB gibt es das „Aktienrenditeoptimierungsprogramm“.

Ich frage mich wie hoch mögliche Erträge hieraus sein könnten. Hat einer Erfahrungen hiermit und kann exemplarisch Zahlen nennen. 

Da nur die Hälfte der Erträge an den Wertpapierverleiher ausgeschüttet werden, würde ich pi mal Daumen von einem niedrigen Promille Betrag ausgehen (vielleicht 0,02 p. a.?). Könnte das hinkommen?

Können eigentlich ETFs verliehen werden?

Viele Grüße

Zu ETFs kann ich nichts sagen.
Bei Aktien kommt es darauf an, wie hoch der Zinssatz ist, den der Leiher zahlen muss. Das kommt auf das Papier selbst an und ist kein statischer Wert, sondern wird an die Situation angepasst, in der sie die Aktie befindet. Es werden auch nicht immer alle Aktien ausgeliehen.

Beispiele für Mai:
BOSS, 0,41€ bekommen, Ausleihgrad 1-100%, durchschnittlich geliehen 56% an ca. 3/5 der Handelstage
PETS, 0,36€ bekommen, Ausleihgrad 65-100%, durchschnittlich geliehen 97,50% an 1/1 der Handelstage



SG